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范围常见问题

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可以不提交文件开始吗?

可以。Intake 允许在没有附件的情况下登记需求;desk 会审阅初步范围并确认后续步骤。

提交的文件如何处理?

文件通过结构与反恶意软件验证后,才进入私有存储与范围复核。

LAM 会自动批准交易对手吗?

不会。该方法整理证据、待确认事项和限制,以支持接受人工复核的情境性决策。

哪些信息有助于为资格评估提供背景?新增

除现有文件外,交易对手信息、其在业务中的角色以及相关商业与物流参数也有助于形成背景。desk 会记录范围,并明确保留任何缺口。

LAM 如何处理缺口或不一致?新增

信息缺口、矛盾或待确认事项不会被视为结论性证据。它们会被记录下来,用于确定后续步骤和人工复核。

没有不利信息是否确认诚信?新增

不会。没有不利结果并不等同于确认或放行。解读会考虑所提供信息的质量、时效性和可核验性。

冻结一项决策意味着什么?新增

经过明确的人工复核后,决策会记录在受控版本中,以保持可追溯性并防止无提示改动。

决策冻结后会发生什么?新增

后续阶段依据已批准版本整理机构交付物。它不替代原始分析;重大差异将回到受控复核。

补救会自动改变一项决策吗?新增

不会。跟进可记录已完成事项和新证据,但已批准的决策会保持不变,直至正式重新评估。

何时进行重新评估?新增

当重大变化或新的可核验证据影响范围时,可考虑重新评估。该案例需经过受控版本、复核及新的人工批准。